杜胜杰、张某虚报注册资本罪刑事判决书

公诉机关泗洪县人民检察院。被告人杜胜杰。被告人刘文化。被告人张某。

泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2013）612号起诉书指控被告人杜胜杰、张某犯虚报注册资本罪，被告人刘文化犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，于2013年11月11日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派代理检察员石跃出庭支持公诉，被告人杜胜杰、刘文化、张某到庭参加诉讼。现已审理终结。

经审理查明：一、非法吸收公众存款2011年3月至5月，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，采取口口相传的方式，向张甲等人吸收资金共计400余万元，并将所吸收资金以更高利息放贷给孙某某、钟某某、石某某（均已判刑）等人以赚取利息差。至案发时，有380余万元无法返还。分述如下：1.2011年2月，被告人刘文化以高额利息为诱饵，向张甲共吸收资金30万元（已退还4.2万元）。2.2011年2月至5月，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，向谢某共吸收资金220万元（部分资金系谢某向他人吸收）。3.2011年3月，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，向靳某某共吸收资金50万元（已退还18万元）。4.2011年4、5月份，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，向张乙共吸收资金69万元（已退还1.4万元）。5.2011年4、5月份，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，向张丙共吸收资金9万元（已退还0.5万元）。6.2011年5月，被告人刘文化以给付高额利息为诱饵，向袁某某共吸收资金40万元（已退还4.2万元）。另查明，案发后，被告人刘文化主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，被告人刘文化在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人张甲等人陈述，证人孙某某等人证言，案件查破经过，户籍证明等证据证实，足以认定。虚报注册资本2011年6月，被告人杜胜杰、刘文化、张某欲注册成立注册资本为800万元的宿迁枝繁置业有限公司。在自身不具有注册资金的情况下，三被告人委托张某某（已判刑）办理公司注册登记相关事宜，并支付给张某某5万元好处费。张某某将筹借来的800万元资金存入宿迁枝繁置业有限公司临时验资账户，公司注册成立后，张某某即将该800万元资金从宿迁枝繁置业有限公司账户转出。另查明，案发后，被告人刘文化主动到公安机关投案，并如实供述了自己及同案犯的犯罪事实；被告人杜胜杰、张某归案后如实供述了自己及同案犯的犯罪事实。上述事实，被告人杜胜杰、刘文化、张某在开庭审理过程中均无异议，并有同案犯张某某的供述，银行转账记录，交易明细，转账凭证，验资报告，税务登记证，组织机构代码证，企业法人营业执照，公司章程，案件查破经过，户籍证明等证据予以证实，足以认定。

本院认为，被告人刘文化非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人杜胜杰、刘文化、张某采用欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司注册登记，虚报注册资本数额巨大，其行为均已构成虚报注册资本罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。本案虚报注册资本犯罪是共同犯罪。被告人刘文化犯罪以后自动投案，并如实供述自己及同案犯的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人杜胜杰、张某归案后如实供述自己及同案犯的罪行，依法可以从轻处罚。被告人刘文化一人犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人杜胜杰在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行数罪并罚。根据被告人张某的犯罪情节及悔罪表现，依法可对其宣告缓刑。被告人刘文化非法吸收存款未退还的部分，责令退还被害人。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第一百五十八条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第七十条，第六十九条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条的规定，判决如下：

被告人杜胜杰犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币十万元，连同原判有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五十万元，决定执行有期徒刑四年九个月，并处罚金人民币六十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年2月7日起至2016年11月6日止。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。被告人刘文化犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元，犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币九万元，决定执行有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十九万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月10日起至2017年9月9日止。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。被告人张某犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。

审判长：邵成虎人民陪审员：杨志祥人民陪审员：高友国

书记员：丁静